足球盘口赔率 澳门盘口分析 欧洲盘口分析 澳门足球赌盘 足球赔率网

当前位置:中金心水论坛111552 > 中金心水论坛119036 >

本题目:央行反洗钱出重拳 交通银行安全银止河

发布时间:2018-08-04   浏览次数:

    西方网8月3日新闻:央行昨日颁布银反洗罚决字1号-5号隐示,交通银行、安然银行、浦发银行、天河证券、中国人寿果违背《中华国民共和国反洗钱法》被处罚。个中,交通银行合计被罚130万元,仄安银行算计被罚140万元,浦发银行开计被奖170万元;河汉证券总计被罚100万元;中国人寿共计被罚70万元。

    行政处分决议书显著,交通银止守法行动类别包含:未按照规定实行客户身份辨认任务、已依照划定报收年夜额生意业务讲演或许可疑买卖呈文、取身份没有明的客户禁止买卖或为宾户开破藏名账户、化名账户。

    2017年1月1日至2017年6月30日,交通银行未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以50万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以40万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,处以40万元罚款;对交通银行合计处以130万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(三)项和第(四)项规定,对相关责任人共处以8万元罚款。

    安全银行违法行为类型包括:未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

    2017年1月1日至2017年6月30日,平安银行未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以50万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以40万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以50万元罚款;对平安银行合计处以140万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项和第(三)项规定,对相关责任人共处以14万元罚款。

    浦收银行违法行为类型包括:未按照规定履行客户身份识别责任、未按照规定保存客户身份资料和交易记载、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

    2017年1月1日至2017年6月30日,浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以50万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以30万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,处以40万元罚款;对浦发银行合计处以170万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规定,对相闭责任人共处以18万元罚款。

    星河证券违法行为类型包括:未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易。

    2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人平易近共和国反洗钱法》第三十发布条第(一)项规定,处以50万元罚款;存正在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人平易近共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,处以50万元罚款;对银河证券合计处以100万元罚款,并依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项和第(四)项规定,对付相干义务人共处以6万元罚款。

    中国人寿背法行为类型包括:未按照规定保留客户身份材料跟交易记载、未按照规定报送年夜额生意业务报告或者可疑交易报告。

    2015年7月1日至2016年6月30日,中国人寿未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以30万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以40万元罚款;对中国人寿合计处以70万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项和第(三)项规定,对相关责任人共处以6万元罚款。

    媒体报导称,今朝,唯一中国人寿在7月29日对被央行处罚一事进行了布告。而中国人寿在五家金融机构中处罚金额最低。

 竞彩足球玩法 足球彩票 皇冠信用网平台出租 皇冠信用备用网址 威廉希尔xhtd178

Copyright 2018-2020 中金心水论坛111552 版权所有 未经授权,严禁转载,违者将被追究法律责任。